以华龙证券作为管理人的省交发建绿色ABS在上交所挂牌。

华龙证券主承销定西城投债成功发行。

华龙证券开展“看品行、重操守、论能力、讲实绩、能担当”主题活动。

华龙证券“垄上人家”爱心基金助学活动。

在岁月的长河里，二十年只是短暂的一瞬，但对华龙证券来说，却是不平凡的二十年。

二十年前，沐浴着新世纪发展的春风，华龙证券由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准，诞生在陇原大地。二十年后，华龙证券在服务地方经济建设中迅速发展壮大，综合实力稳步提升，已经成长为一家业务牌照齐全、网点布局全国、经营业绩良好，在西部具有较强综合实力的证券经营机构。

二十年，迎改革大潮之势，乘风破浪。

二十年，问经济发展之需，孜孜无怠。

二十年的创业历程，抒写了绚丽多彩的篇章。

5月18日，华龙证券迎来了二十周年的生日。

回顾这二十年，是华龙证券奋斗不息的二十年，锐意改革的二十年，发展创新的二十年。华龙证券的发展史，就是一部艰苦奋斗、攻坚克难的拼搏史，是一部勇于创新、敢于争先的改革史。

一 奋力开拓 廿载跋涉结硕果

从筹建的那一刻起，华龙证券即被赋予了特殊使命，注定是一个不平凡的企业。

2001年，根据信托与证券分业经营监管要求，在剥离甘肃信托、兰州信托、天水信托、白银信托证券资产的基础上，引进酒钢集团、电投集团等股东，由甘肃省人民政府组织筹建设立了华龙证券，成立时注册资本为5.06亿元。

华龙证券是唯一一家注册地在甘肃的全牌照证券经营机构，从设立时就承担着服务我省资本市场的重要使命，但公司在创立伊始就遇到了种种困难。2001年，正是中国股市牛熊市转折的分水岭之年。此后四年，深沪股指不断走低，步入漫漫熊市，整个行业经历了一次漫长的调整期，一派萧条。加之成立之初法人治理结构不健全，缺乏有效的内控监督机制，导致华龙证券财务指标严重不达标，资不抵债，滑向破产关闭的边缘。

2003年5月，省委省政府及时调整公司主要负责人，并于2006年由省政府国资委注资4亿元、债权人债转股重组华龙证券。对公司法人治理结构、内控机制、业务运作、风险管理等方面进行了全面检查整改，规范经营，清偿债务，彻底化解风险，使濒临处置关闭状态的公司重获新生。

曲折的经历磨砺不灭的信念，坎坷的道路孕育拼搏的精神。综合治理完成后，华龙证券认真贯彻省委省政府“吸取教训、不走老路、防范风险、严格管理”的指示精神，在不断完善内部治理、改进经营管理机制的基础上，修订战略规划，完善法人治理，健全内控体系，优化网点布局，重建业务架构，在新疆、陕西、浙江等地新增设立多家分支机构，初步形成了在中心城市有网点、省内全覆盖的经营布局。通过收购华龙期货，做大做强华商基金，发起设立全资子公司金城资本、华龙投资，逐步构建了金融业务多元发展新格局。

2014年，为扩大资本规模，推动公司持续健康发展，华龙证券启动股份改制，净资产折股整体变更设立股份有限公司，2016年初实现新三板挂牌。同年底，顺利实施增资扩股，吸引山东国投、浙江永利、甘肃公航旅、甘肃国投等33家省内外知名大型企业成为股东，募集资金96.22亿元，资本规模跃升行业前列，综合实力和品牌影响力有效提升。

二 聚焦主业 服务实体促发展

古语云：逆水行舟，不进则退。资本市场风云突变，如何在变局中实现各项业务的快速发展，考验的是领导班子的智慧和魄力。

多年来，华龙证券始终秉承“深耕甘肃、立足西部、拓展全国”的经营理念，依托保荐承销、债券发行、并购重组、资产管理、股权投资、基金投资等多种业务形式助力实体经济发展，在综合运用各类融资工具全面服务不同类型、规模的客户需求方面积累了丰富的经验及案例，得到市场广泛认可。

在专注经营的同时，华龙证券从没忘记自己与生俱来的使命，始终把服务地方经济和资本市场作为公司的发展理念和重要目标。

华龙证券是国内首批注册保荐机构之一。公司自成立以来，依托专业优势为企业改制辅导、首发上市、定向增发等提供全方位服务。先后成功保荐我省大禹节水、兰石重装、读者传媒、陇神戎发等多家企业首发上市，完成靖远煤电等十几家上市公司再融资，助力我省企业通过资本市场实现快速发展，焕发新的活力。

华龙证券在深圳设立了债券业务专业分公司，面向政府、企业、金融机构等大量高端客户，提供全方位、系统性的债务融资及投资服务，在市场中享有良好的声誉。自2012年以来，公司先后为甘肃公航旅，甘肃国投，甘肃电投，甘肃农垦，白银、酒泉及定西城投等多家省内企业发行债券，在全国银行间市场为我省企业募集资金达到359亿元。2020年，公司企业债承销规模排名跃居行业第二十一位。

华龙证券资产管理业务将融资业务优势与我省经济发展需求紧密结合，积极落实省政府金融政策导向，聚焦公共服务、资源环境、基础建设、中小微企业纾困等重点领域，累计为省内120余家企业提供融资490余亿元，成功发行我省首单绿色资产证券化产品，联合甘肃金控发行供应链金融ABS，创新省内产业供应链融资模式。

同时，华龙证券积极构建金融多元发展格局，发起设立的华商基金，是我省唯一控股的公募基金管理机构，在投资研究、市场开拓方面表现出良好的发展势头，先后荣获30座基金金牛奖，得到市场和机构的高度评价和广泛认同；公司控股的华龙期货发展稳健，以传统期货经纪业务为基础，为广大投资者提供期货交易和套期保值服务。全资子公司金城资本设立产业基金对我省优势企业进行股权投资，联合金融集团发起设立并购（纾困）基金，引进上市公司首航高科迁址兰州，成为我省第三十四家上市公司。

三 冲刺上市 深化改革焕活力

2018年，在监管政策趋严、金融去杠杆等多重因素的叠加影响下，我国资本市场经受了前所未有的严峻考验，证券行业整体业绩大幅下滑。面对恶劣的外部经营环境，华龙证券不断加强内控机制建设，严格规范业务流程，适时调整经营策略，合理调配资金使用，对遗留问题和风险隐患，甄别施策、及时化解，公司发展的基础日趋牢靠。

上市是企业增强资本实力、实现跨越发展的良好契机。增资扩股完成后，华龙证券启动了首发上市之路，聘请在国内规模大、专业实力强的投资银行中信证券作为保荐机构。2020年以来，公司全面完成了董监事会换届、历史沿革梳理、内外尽职调查等基础工作，取得省政府出具的“兜底函”，上市申报取得重大进展，正在全力冲刺报会。同时，华龙证券以上市券商为标杆，对公司组织架构、业务模式、运营管理等方面进行全面调整及优化，努力提高经营业绩和资本回报率，有效实现国有资产的保值增值和股东价值提升。

只有敢于走别人没有走过的路，才能收获别样的风景。2019年，我省出台了在省属企业开展落实董事会职权改革意见，确定华龙证券等5户企业为首批试点，推动落实和维护董事会依法行使重大决策、选人用人、薪酬分配等权利。2020年，省委省政府又印发了《甘肃省国企改革三年行动实施方案》，明确了国有企业发展的“路线图”。

以此为契机，华龙证券进一步深化改革，按照国家和省委省政府的相关精神，结合自身实际，制定了与企业相适应、业绩相挂钩的改革方案和配套制度，在公司及各级所属企业全面实施经理层任期制契约化管理。同时，主动改革内部经营管理模式，推行“全成本核算、严合规风控、高绩效分成、把递延支付”，增强动力，激发活力，为企业快速发展打下了坚实的基础。

目前，华龙证券注册资本63.35亿元，服务全国220多万客户。管理的客户资产总量超过3000亿元，在全国资本市场为企业募集各类资金超过1500亿元，先后十次荣获甘肃省人民政府颁发的“省长金融奖”。

四 党建领航 强基固本筑堡垒

火车跑得快，全靠车头带。作为国有企业，华龙证券始终坚持把党建工作融入到企业经营管理的全过程，使党组织成为促进企业发展的强势推动力量。公司党委坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，深入贯彻习近平总书记对甘肃重要讲话和指示精神，全面落实党中央、省委对国有企业党建工作的部署要求，秉承“党旗领航，开拓发展”的理念，扎实推进“不忘初心、牢记使命”主题教育、党史学习教育，全面提升了党员领导干部的思想理论水平及工作作风。

结合分支机构遍布全国的实际，华龙证券成立党支部49个，通过组织形式多样的党建活动，持续推进党支部标准化建设。公司按照“守初心、担使命、找差距、抓落实”总要求开展主题教育活动，推动上下同步落实学习教育、调查研究、检视问题和整改落实四项措施，坚持把政治理论学习作为修身养性、成长进步的必修课，读原著、学原文、悟原理，做到入心入脑、融会贯通、知行合一。同时，公司不断强化“双培”工作，把业务骨干发展为党员，把党员培养为业务骨干，切实发挥好党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用，开创党建工作新局面，为企业改革发展注入了源源不断的动力。

华龙证券党委以加强作风建设作为企业文化培养的重要载体，以破除不良积习、破解经营难题、提升经营效能为任务目标，先后开展“看品行、重操守、论能力、讲实绩、能担当”和“转观念、破积习、追标杆、强基础、提效能”为主题的实践活动。坚持问题导向，对标先进，深入查摆整改自身不足，以党性强作风，以作风促发展，着力营造纪律严明、管理规范、工作有序、运转高效的管理运行机制，倡导树立“履行国企职责、体现市场价值”理念，形成“人人谋发展、人人讲担当、人人守规矩”的企业文化氛围。

五 回报社会 履行职责勇担当

华龙证券的成长离不开社会各界的支持，华龙证券也同样怀着一颗感恩的胸怀来回报社会。多年来，公司在努力做强主业，加快自身发展的同时，积极履行社会责任，投身扶贫和公益事业，践行着一个现代金融企业“致富不忘反哺社会”的责任。公司先后在南方冰雪灾害、汶川地震、玉树地震、舟曲泥石流灾害、漳县洪涝灾害中捐款超过3000万元。新冠肺炎疫情暴发后，公司在落实自身疫情防控工作的同时，积极动员各方力量尽最大努力采购物资，捐款300万元用于疫情防控。

作为全国脱贫攻坚的主战场，打好打赢脱贫攻坚战，决定了我省能否与全国一道全面建成小康社会。作为注册地在甘肃的企业，华龙证券坚决贯彻党中央、省委省政府相关工作部署，积极响应中国证券业协会“一司一县”结对帮扶贫困县行动要求，先后在甘南州舟曲县、天水市武山县两个国家级贫困县开展对口帮扶。

公司充分利用扶贫优惠政策，帮助贫困村开展村级道路硬化、危房改造、人饮与村排水工程、垃圾焚烧站等基础设施改善工作，助力美丽乡村建设；加强贫困村基层党组织建设，通过组织理论学习，武装头脑，统一思想，提升村干部工作积极性。以产业帮扶为突破，挖掘贫困村特色农产品，通过收购、加工、包装等环节，打造“藏乡荞麦”等绿色农产品品牌；协助搭建贫困乡村电商平台建设，进行品牌推广和渠道拓宽。同时，华龙证券发起设立的“垄上人家”爱心基金，帮助贫困地区学龄儿童和九年义务教育学生克服困难、实现梦想，现已赞助教育资金及实物共计400万元以上。

予人玫瑰，手留余香。因为热心扶弱济困，华龙证券公司先后获“甘肃省十大慈善单位”、“甘肃省脱贫攻坚帮扶工作先进单位民心奖”、中证互联股份有限公司颁发的消费扶贫“最佳模式创新”奖、中国扶贫基金会颁发的“突出贡献奖”。

回首过去，风雨多经志弥坚。华龙证券经过二十年的发展，取得了长足的进步。

展望未来，关山初度路犹长。面对证券行业头部效应日益凸显、竞争愈发激烈的巨大挑战，华龙证券将认真学习领会省委省政府对适应我省新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局决策部署，坚持战略引领，差异经营，错位发展，寻求符合自身特点的发展道路，着力打造经营稳健、业绩良好、专业精湛的特色券商，尽快完成首发上市，奋力谱写高质量发展的新篇章。